Служба регулирования и надзора за финансовым рынком при Минэкономе (Госфиннадзор) напомнила участникам рынка ценных бумаг и другим организациям небанковского сектора о соблюдении требований по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.

Ведомство акцентировало внимание на необходимости постоянного мониторинга санкционных перечней, опубликованных на официальном сайте Службы финансовой разведки при Минфине КР, в том числе:

• сводного санкционного перечня Совета Безопасности ООН,
• перечня высокорискованных стран,
• сводного санкционного перечня КР.

При совпадении данных клиентов с указанными перечнями субъекты обязаны:

• применять усиленные меры проверки при установлении деловых отношений или при совершении операций;
• воздерживаться от проведения операций с физическими и юридическими лицами, включёнными в перечни.

Госфиннадзор подчеркивает, что несоблюдение требований законодательства влечет ответственность. Комплаенс-процедуры и проверка клиентов являются обязательными для всех участников небанковского финансового рынка в целях минимизации рисков вовлечения в противоправную деятельность.